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投行注意!发行上市审核Ekey开始申请,创业板注册制审核系统上线试用,6月上旬或可受理申报
发布时间: 2020年05月15日 浏览次数: 【字体:

                                                                               来源:券商中国

创业板改革及试点注册制工作正按部就班进行当中。

券商中国记者了解到,5月13日起,创业板改革及试点注册制发行上市审核系统开始试用;同时保荐机构可申请发行上市审核专区的数字证书(EKey)。创业板改革及试点注册制发行上市审核将实行电子化审核,未来投行可在该系统中提交申报文件、接收审核问询函、提交回复等。

就在近期,深交所就本次改革及试点注册制涉及到的8套业务规则在5月11日结束公开征求意见。据了解,深交所共收到近300份反馈意见。而证监会相关4部规章草案亦仍在征求意见当中,5月27日截止。根据业内人士推算,创业板改革及试点注册制正式文件预计六月初推出。

在正式文件推出之前,在审企业已着手准备未来平移到交易所的审核工作,有投行人士表示目前主要参考科创板招股书准则制作材料。

保荐机构开始申请发行上市审核专区的Ekey

券商中国记者从投行人士处获悉,5月13日深交所上市审核中心(筹)向保荐代表人发出《关于申请办理创业板发行上市审核系统数字证书的通知》,称即日起开始受理发行上市审核专区的EKey (数字证书)的申请,要求各保荐机构在15日之前递交申请材料。

根据通知,每家保荐机构申请数量不超过10个,其中管理员权限证书不超过2个,其余为业务办理权限证书。此外EKey制作周期一般需要5个工作日。

据了解,创业板改革及试点注册制发行上市审核将实行电子化审核,相关业务要通过创业板发行上市审核系统办理。

而该系统也在5月13日起开展试用,为期一周时间,初步定于5月20日组织集中试用测试。

华南一家券商投行人士告诉记者,具体来说保荐代表人在系统上提交IPO申报文件、接收审核问询函、提交回复等。保代要持有交易所发放的EKey 才能登录系统办理业务。

另有券商投行人士表示,创业板改革及试点注册制这套系统的整体架构与科创板的差不多。

IPO电子化审核已成主流。除了创业板改革及试点注册制、科创板以外,目前新三板精选层也在启用电子化审核;而传统IPO(主板、中小板)从去年开始已逐渐实行电子化。

深交所接收近300份意见

5月11日,就创业板改革并试点注册制配套业务规则的公开征求意见告一段落。包括创业板股票发行上市审核规则在内的8项业务规则,深交所共收到近300份反馈意见。

据了解,自4月27日以来,深交所先后组织了一场媒体沟通会、一场现场座谈会、九场视频座谈会,邀请来自全国的证券公司、上市公司、拟上市公司、创投机构、基金公司、保险资管公司、会计师事务所、律师事务所、媒体单位等170余家市场主体,地方证监局和金融局相关负责人以及个人投资者代表参加座谈会。同时,深交所还通过市场调研、公开征集渠道等方式,广泛收集各类主体对本次改革的意见和建议。

深交所表示,将平稳有序做好相关规则的修订和完善工作,并加快制定下位配套业务通知、细则等,争取早日正式发布实施。

证监会目前仍在对4部规章草案进行公开征求意见,包括《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》在内,截止时间为5月27日。

“参考科创板速度,预计征求意见后十天左右推出正式文件,可能将在6月上旬就可以开始受理申报企业了。”前述华南一名投行人士表示。

深交所有关负责人强调,既要把握好新旧制度衔接,在“无感”中推进市场改革,确保改革平稳落地;又要让包括800多家上市公司、超过4500万投资者在内的各参与主体在改革中“有感”,持续增强改革获得感。

深交所强调,该所也正在按计划稳步推进在审企业衔接、技术系统保障、中介机构培训、风险防控、投资者宣传教育等各项工作。

在审企业参考科创板经验制作招股书

对于证监会在审的创业板IPO企业来说,当务之急是要迅速准备未来平移到交易所的审核工作。

多名投行人士在接受券商中国记者采访时均表示,根据科创板经验,按照注册制规定制作的申报材料,信息披露要求很高。有华南券商投行人士谈到,目前主要是参考科创板招股书准则来制作材料。

深交所此前在答记者问中表示,将重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求;是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息;发行上市申请文件及信息披露内容是否一致;发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂。

此前在监管层召开的创业板改革及试点注册制审核关注事项座谈会上,多名投行人士表示,希望交易所能提前出台审核细则和招股书准则,以方便提前做准备。

上海一名券商投行人士表示,监管层已对此定向征求意见,目前尚未出正式文件。他也谈到监管层建议参考科创板招股书准则。

根据证监会过渡期安排,在创业板注册制实施之日起,证监会将终止尚未过会的创业板在审企业IPO的审核,并将相关在审企业的审核顺序和审核资料转深交所。

注册制实施之日起10个工作日内,在审企业应按创业板试点注册制相关规定制作申请文件并向深交所提交发行上市注册申请,已向证监会提交反馈意见回复的可以将反馈意见回复作为申请文件一并报深交所。在此期间受理的企业,深交所基于其在中国证监会的审核顺序和审核资料,按照创业板试点注册制相关规定安排后续审核工作。

截至5月8日,公开资料显示,创业板在审企业家数共有206家,其中过会的有20家。

 

 

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